企业合规 | 华炬律师为“省交控物流”内控、风险、合规 管理体系一体化建设进行时

山西华炬律师事务所在大型国有企业内控、风控、合规管理体系建设领域拥有丰富的项目经验与专业能力。近日，山西华炬律师事务所成功竞标并签约受聘成为山西交通物流集团有限公司（以下简称“物流集团”或“集团”）内控、风控、合规一体化管理体系建设项目专项法律顾问，由国资国企法律事务部主任、高级合伙人陈瑞伟担任项目总负责人，公司法律事务部副主任、高级合伙人张泽惠担任项目执行负责人，团队成员由秦芬芬、李晋等多位专业律师组成。

项目开展后，华炬律师团队以是否合规开展业务为中心点对物流集团领导层及业务部门负责人进行了深入访谈，了解集团合规现状、对内控、风控、合规管理体系建设的需求以及各层级人员对以上三者的理解。在此基础上，华炬律师团队协助物流集团全面启动内控体系建设、风控体系建设及合规管理体系的建设。

近期，执行负责人张泽惠律师应邀前往物流集团，为领导层、中层干部等相关人员开展了题为“内控、合规、风控一体化建设”的培训交流。张律师以内控建设为主线，详细介绍了管理体系建设的方法与步骤，并积极探索了内控管理体系、风控管理体系以及合规管理体系一体化建设的有效路径，此次培训为后续的工作奠定了良好基础。

华炬律师团队初步审查了物流集团的各项制度，对各业务流程进行全面梳理，对各业务环节进行了风险识别与审查，协助物流集团对各风险点进行等级评估，根据风险发生可能性以及风险发生影响程度，划分重大、中等、安全三种风险评价结果。风险库的建立，直观地体现集团所面临的风险及需特别关注、应对的风险，根据风险点的性质与等级，华炬律师团队提出了相对应的措施。

在风险管理体系构建环节，华炬律师团队提出风险管理三道防线，明确了全面风险管理决策机构、监督与评价机构、归口管理部门以及执行机构的职责，梳理了全面风险管理的基本流程和要求。

根据《中央企业合规管理办法》、国资委《关于开展中央企业“合规管理强化年”工作的通知》《合规管理体系要求及使用指南》（ISO37301；2021；IDT）的指引，华炬律师团队协助集团完成合规风险诊断与评估工作，建立“7个制度要素，12项机制措施”的合规制度体系，将合规建设嵌入各业务环节，并开展合规文化培训等。

华炬律师团队将结合国内监管机构相关法律法规及上级单位要求，结合物流集团实际，充分发挥华炬在管理体系建设法律服务中的实践经验，助力物流集团构建风险、内控、合规一体化管理体系，并建立一体化的运行监督机制，促使物流集团依法合规开展各项经营活动，助力集团实现“强内控、防风险、促合规”的管控目标，形成全面、全员、全过程、全体系的风险防控机制，切实全面提升内控体系有效性，加快实现高质量发展。

文 | 王丹

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不代表华炬律师事务所的法律意见