企业合规 | 华炬律师赴“交控物流”开展 “内控、合规、风控”一体化建设培训
2023-06-21
为推动企业“内控、合规、风控”一体化建设进程，2023年6月19日下午，山西华炬律师事务所高级合伙人，公司法律事务部副主任张泽惠律师受邀前往山西交通物流集团有限公司，开展题为“内控、合规、风控一体化建设”的培训交流。
风控、内控及合规管理三者是各自独立的管理体系，但从提高企业管理效能、推动企业健康可持续发展这一核心目标来看，三者的价值导向是一致的。张泽惠律师从风险概念、遵循原则、风险信息、风险排序、风险策略、管理机制等方面出发，梳理了三者之间的关系。在此基础上，张泽惠律师提出，体系建设过程中三者之间有部分内容可以进行整合，包括组织架构、工作目标、工作计划、工作流程、工具方法、成果报告、保障体系、建设系统等，并分享了一些整合的思路，这是基于理论知识与管理体系建设实践经验相结合后，对全面风险管理、内部控制、合规管理体系整合路径的新的探索。
基于全面风险管理、内部控制、合规管理建设方法的相通性及风险数据库、流程、审批权限表的整合，张泽惠律师以内部控制建设为主线，详细介绍了内部控制建设的方法、步骤，并展示了业务流程图、风险控制文档等阶段性的工作成果表现形式。同时介绍合规管理建设、全面风险管理除风险识别、分析、评估、应对之外的其他建设内容。
此次培训交流，积极探索体系建设的“三合一”，促进了企业对体系建设的进一步认知，为对接后续“内控、合规、风控”一体化建设工作奠定良好基础。我所律师也将持续探索体系一体化建设，利用我所专业优势，为企业提供更优质服务。
文 | 王 丹
华炬律师事务所合规业务中心，是在山西华炬律师事务所公司法律事务部、税务法律事务部、国资国企法律事务部、刑事法律事务部、争议解决法律事务部等部门中，选拔精通企业内控、企业合规、企业经营法律风险防范的精英律师组成，现团队核心成员十余名，律师及律师助理若干，擅长处理公司领域各类疑难复杂案件和项目。合规业务中心核心业务：企业经营合规体系建设、企业合规有效性评价、企业内部控制体系建设、企业整体或单项业务单元法律风险排查与整改、刑事涉案合规第三方监督评估等。
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